Ảnh minh họa
Ngày 04/9/2020, Thanh tra (UBCKNN) ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Cõi do vi phạm các quy định về giao dịch và báo cáo giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, ngày 15/2/2019, ông Phạm Ngọc Cõi đã bán 12.500 cổ phiếu S12 của CTCP Sông Đà 12 (UpCOM: S12) dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 300.000 cổ phiếu S12 (6%) xuống còn 287.500 cổ phiếu S12 (5,75%), thay đổi từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%.
Ngày 8/3/2019, ông Phạm Ngọc Cõi bán 20.300 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 252.500 cổ phiếu (5,05%) xuống còn 232.200 cổ phiếu (4,64%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 12.
Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2020, UBCKNN mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Phạm Ngọc Cõi đối với 02 giao dịch trên.
Với vi phạm trên, ông Phạm Ngọc Cõi bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).
Bên cạnh đó, với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ông Cõi tiếp tục bị xử phạt 25 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Như vậy, với hai hành vi vi phạm, ông Phạm Ngọc Cõi bị xử phạt với tổng số tiền là 37,5 triệu đồng.
Tạ Thành