Ông Trần Ngọc Bê bị phạt gần 1 tỷ đồng do giấu hàng loạt giao dịch cổ phiếu VPB. (Ảnh minh hoạ)
Ngày 27/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với nhà đầu tư cá nhân là ông Trần Ngọc Bê (địa chỉ: Thạch Bàn, Long Biên, thành phố Hà Nội), số tiền hơn 940 triệu đồng, vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu VPB.
Cụ thể, ông Trần Ngọc Bê là người có liên quan của Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) mua 1.481.200 cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 01/2021, mua 1.880.700 cổ phiếu VPB trong tháng 02/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Với vi phạm trên, ông Bê bị xử phạt số tiền là 940.350.000 đồng. Mức phạt này được áp dụng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 2, khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn áp dụng thêm hình thức xử phạt bổ sung, cụ thể là đình chỉ giao dịch chứng khoán đối với ông Bê trong thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b, khoản 7, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Mới đây, VPB đã công bố lợi nhuận sau thuế hợp nhất của Ngân hàng và các công ty con quý 2/2021 đạt 4.016 tỷ đồng, tăng 36,10% so với cùng kỳ.
Kết thúc phiên giao dịch ngày 28/7, cổ phiếu VPB giảm 1,2% xuống còn 56.300 đồng/cổ phiếu.
Cũng trong ngày 27/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố xử phạt hành chính đối với ông Phạm Quốc Bình (Hà Nội) vì báo cáo không đúng thời hạn cho sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 25/12/2020, ông Phạm Quốc Bình đã mua 200.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Lanmark Holding (mã chứng khoán: LMH) dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 5.259.700 cổ phiếu (tỷ lệ 20,52%) lên 5.459.700 cổ phiếu (tỷ lệ 21,3%) nhưng đến ngày 22/01/2021 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của ông Phạm Quốc Bình.
Như vậy, ông Bình bị xử phạt 15 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.