Xử phạt 2 cá nhân do vi phạm giao dịch cổ phiếu MH3 và SSN.
Ngày 17/08/2020, Thanh tra Ủy ban UBCKNN lần lượt ban hành Quyết định số 225 và số 226/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của SSN và ông Huỳnh Tấn Siêu, thành viên HĐQT MH3 do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, đối với ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (mã chứng khoán: SSN) bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, vào ngày 11/07/2018 ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (mã chứng khoán: SSN) bán 250.000 cổ phiếu SSN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 3.631.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ: 9,16%) xuống 3.381.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ: 8,53%), có sự thay đổi từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt 5 triệu đồng đối với ông Huỳnh Tấn Siêu, thành viên HĐQT Công ty cổ phần Khu công nghiệp cao su Bình Long (mã chứng khoán: MH3) vì hành vi giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán
Đồng thời, ông Siêu còn bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Chi tiết giao dịch của ông Huỳnh Tấn Siêu được UBCKNN công bố: Ngày 12/09/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (Sở GDCK HN) công bố thông tin về việc ông Huỳnh Tấn Siêu, thành viên HĐQT Công ty cổ phần Khu công nghiệp cao su Bình Long (mã chứng khoán: MH3) đăng ký bán 38.550 cổ phiếu MH3 từ ngày 13/09/2018 đến ngày 12/10/2018.
Tuy nhiên, từ ngày 04/09/2018 đến ngày 12/09/2018 ông Huỳnh Tấn Siêu đã bán 11.300 cổ phiếu MH3, trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK HN. Đến ngày 29/10/2018 Sở GDCK HN mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Huỳnh Tấn Siêu.
Như vậy, ông Huỳnh Tấn Siêu giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK HN (đối với việc bán 11.300 cổ phiếu MH3), báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (đối với việc bán 38.550 cổ phiếu MH3).
Tạ Thành