Năm nhà đầu tư bị phạt 135 triệu đồng do vi phạm báo cáo giao dịch. (Nguồn: UBCKNN)
Theo đó, ngày 05/04/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Trần Mạnh có địa chỉ tại Tổ 3B khu 7A, phường Hồng Hải, thành phố Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh với số tiền là 20 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Cụ thể, ông Trần Mạnh (ông Mạnh), người được ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Nước sạch Quảng Ninh (mã chứng khoán: NQN) đăng ký mua 20.000 cổ phiếu NQN từ ngày 07/08/2018 đến ngày 05/09/2018 (khớp lệnh mua 3.100 cổ phiếu NQN), đến ngày 11/9/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh; ông Mạnh đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NQN từ ngày 26/09/2018 đến ngày 25/10/2018 (khớp mua 500 cổ phiếu vào ngày 12/10/2018), đến ngày 13/11/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh.
Tiếp đó, ngày 6/4/2021, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt đối với bà Nguyễn Thu Huyền (địa chỉ tại P410, lô B2, chung cư phường 3, Vĩnh Hội, phường 3, Quận 4, TP Hồ Chí Minh) về hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Nguyễn Thu Huyền là người liên quan của ông Từ Như Quỳnh – Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Bất động sản và Đầu tư VRC (mã chứng khoán: VRC), đã mua 10.000 cổ phiếu VRC ngày 10/12/2020 và bán 680.320 cổ phiếu VRC từ ngày 10/12/2020 đến ngày 11/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Với vi phạm này, Bà Huyền bị xử phạt với số tiền là 55 triệu đồng.
Ngày 7/4/2021, Thanh tra UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Hoàng Công Thành (Địa chỉ: Số 64 đường Phan Cảnh Quang, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An) với số tiền phạt là 25 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 26/6/2020, ông Hoàng Công Thành - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An (HNX: PXA) bán 32.000 cổ phiếu PXA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 780.600 cổ phiếu PXA (5,2%) xuống còn 748.600 cổ phiếu PXA (4,99%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An, tuy nhiên đến ngày 28/7/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Hoàng Công Thành.
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Phạm Văn Thư (Đăng ký thường trú: phường Phả Lại, thị xã Chí Linh, tỉnh Hải Dương) về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Phạm Văn Thư - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Sông Đà Cao Cường (Mã chứng khoán: SCL) đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu SCL từ ngày 08/7/2020 đến ngày 30/7/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 21.800 cổ phiếu SCL trong thời gian này. Ngày 07/8/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Văn Thư. Với hành vi vi phạm này, ông Thư bị xử phạt số tiền là 12,5 triệu đồng.
Trước đó, vào đầu tháng 4, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt đối với Ông Nguyễn Đăng Bảo - Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Xây dựng - Giao thông Thừa Thiên Huế (Mã chứng khoán: GTH) về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Theo UBCKNN được biết, ông Nguyễn Đăng Bảo - Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Xây dựng - Giao thông Thừa Thiên Huế (Mã chứng khoán: GTH) đăng ký giao dịch mua 200.000 cổ phiếu GTH từ ngày 01/6/2020 đến ngày 30/6/2020 và đã thực hiện mua 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Ngày 08/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được Báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của ông Nguyễn Đăng Bảo.
Với vi phạm nói trên, ông Nguyễn Đăng Bảo bị phạt 22,5 triệu đồng.
Theo thống kê từ đầu tháng 4 cho đến nay, UBCKNN đã liên tục ra 5 Quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với năm nhà đầu tư cá nhân, tổng số tiền phạt là 135 triệu đồng. Các lỗi vi phạm chủ yếu là do: Báo cáo không đúng thời hạn kết quả giao dịch, khi không còn là cổ đông lớn; không báo cáo về việc dự kiến giao dịch;...
Tạ Thành