Ảnh minh họa
Ngày 30/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Văn Thành (Địa chỉ: Phòng 632 HUD Linh Đàm, quận Hoàng Mai, Hà Nội) và bà Lê Thị Mai Hòa (Địa chỉ: Tổ 10- Số 7/7A Ngõ 34 Thanh Đàm, Phường Thanh Trì, quận Hoàng Mai, Hà Nội).
Hai cá nhân này đều bị phạt 60 triệu đồng do không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 01/03/2019, ông Lê Văn Thành, chủ tài khoản số 003C114834 tại Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn, mua 829.900 cổ phiếu Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà (mã chứng khoán: SHI) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 3.784.012 cổ phiếu lên 4.613.912 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,45% lên đến 5,42% và trở thành cổ đông lớn của SHI.
Ngày 12/3/2019, ông Lê Văn Thành bán 1.276.090 cổ phiếu SHI dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 3.252.392 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 3,82% và không còn là cổ đông lớn của SHI. Tuy nhiên, ông Lê Văn Thành không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà và khi không còn là cổ đông lớn.
Với lỗi tương tự, ngày 17/4/2019, bà Lê Thị Mai Hòa đã thực hiện giao dịch mua 40.000 cổ phiếu Công ty cổ phần chứng khoán APG, mã chứng khoán: APG, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.673.720 cổ phiếu lên 1.713.720 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,92% lên 5,04% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần chứng khoán APG.
Ngày 18/4/2019, bà Lê Thị Mai Hòa mua 25.590 cổ phiếu APG và đã bán 141.400 cổ phiếu APG dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 1.597.910 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 4,7% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần chứng khoán APG. Tuy nhiên, Bà Lê Thị Mai Hòa không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần chứng khoán APG và khi không còn là cổ đông lớn.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 4 và Khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.