Ảnh minh họa.
Ngày 19/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 213/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quốc Phát do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, Ông Trần Quốc Phát - Người có liên quan đến ông Trần Đức Hậu, Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc (mã chứng khoán: NED) đăng ký bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020, và đã thực hiện bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020. Ngày 13/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát.
Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Ông Trần Quốc Phát với số tiền 12,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Mức phạt trên được áp dụng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.